أصدرت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأسترالية (ASIC) أمري توقف مؤقتين ضد شركة Interactive Brokers Australia Pty Ltd، وبالتالي منعتها مؤقتًا من إصدار مشتقات برنامج تعزيز عائد الأسهم (SYEP) لمستثمري التجزئة.
ASIC تتخذ إجراءات ضد الوسطاء التفاعلي أستراليا
كما أُعلن يوم الخميس، وجدت الهيئة التنظيمية أوجه قصور في تحديد السوق المستهدف للمنتج (TMD) وبيان إفصاح المنتج (PDS). الآن، مع أمر التوقف المؤقت، لا يمكن للوسيط تقديم أو إصدار PDS أو تقديم مشورة عامة حول مشتقات SYEP لتجار التجزئة لمدة 21 يومًا ما لم يتم إلغاء الطلب في وقت سابق.
مع مشتقات SYEP ، يمكن للمستثمرين الأفراد إقراض الأوراق المالية المؤهلة إلى Interactive Brokers ، الذين عادةً ما يقومون بإقراض الأوراق المالية للبائعين على المكشوف. في المقابل ، يتلقى حاملو الأوراق المالية الأصليون فائدة من الوسيط ، والذي يقدم أيضًا ضمانات نقدية لتأمين الالتزام بإعادة الأوراق المالية إلى المستثمرين.
صرح المنظم “أصدرت ASIC الأوامر المؤقتة لحماية مستثمري التجزئة من الحصول على مشتقات SYEP حيث قد لا تكون مناسبة لأهدافهم المالية أو أوضاعهم أو احتياجاتهم”.
